在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪本初是谁杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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